Cómo apoyar la Compliance en las PYMES

Compliance en las PYMEs

Cómo apoyar la Compliance en las PYMES

Los bufetes de abogados tienen un papel esencial en garantizar que sus clientes cumplan las normativas en vigor, minimizando riesgos de sanciones y delitos. Las empresas suelen tener un departamento, llamado Compliance, que se ocupa de que todos los procesos internos del negocio cumplan con la Ley vigente, lo que normalmente es hecho con el apoyo del bufete de abogados contratado por la empresa.

Entretanto, estos procesos son más consolidados en las grandes empresas, que ya los tienen como parte de su ADN. Ya en las PYMEs el tema aún es nuevo y muchas no saben muy bien cómo hacerlo. Es ahí donde los bufetes de abogados más pueden ayudar.

Según una publicación del blog Private Investments Network, en 2015, entró en vigor una reforma del Código Penal orientando a las PYMES que implantasen programas de Compliance con auditoría independiente para evitar delitos.

Esto es muy importante pues el Código Penal dice que “en aquellos casos que la empresa acredite haber implementado de forma eficaz y antes de la comisión del delito, el programa de compliance, podrá quedar exenta de responsabilidad o podrá ver atenuada la pena que fuere procedente imponerle.

En reportaje del periódico Cinco Días, Iñigo Gómez Berruezo, director general de Gobercom, dice que “en el escenario en el que conviven hoy pequeñas y medianas empresas y compliance sigue existiendo un gran desconocimiento en cuanto a cómo acometer esta actividad, qué recursos financieros son suficientes y cuándo es adecuado, eficiente y eficaz para una empresa de esas dimensiones. Respecto del cómo implementarlo, lo más determinante para la organización es utilizar el sentido común y buscar un equilibrio entre el coste de su puesta en marcha, la necesidad real de contar con un programa y su progresiva implementación (un plan de prevención no nace de forma espontánea y debe crecer y perfeccionarse con el paso del tiempo)”.

Los abogados pueden apoyar a las PYMEs en los siguientes puntos:

  1. Mapear todos los riesgos penales de las actividades de la empresa, considerando sus procesos internos y la Ley vigente
  2. Determinar nuevos procesos para cumplir con las normativas
  3. Planificar como la empresa podrá adoptar y controlar los nuevos procesos
  4. Estructurar un canal interno para denuncias de riesgos e incumplimientos de las normativas
  5. Establecer sanciones adecuadas a cada tipo de delito
  6. Tener un equipo dedicado a actualizar constantemente las normas según nuevas actividades de la empresa o nuevas regulaciones

Nosotros, desde Ingenium.marketing, facilitamos a los abogados una plataforma que permite que puedan mantener Compliance a sus empresas clientes al centralizar la información (corporativa, legal, contable, fiscal), automatizar procesos y crear estándares de comunicación con los inversores y otros stakeholders.

La Compliance para las PYMES, y en especial para las startups, es un proceso crítico que puede resultar en el fracaso de la empresa. Cuando no se tienen muy bien determinadas las normas internas y no se consideran las implicaciones y obligaciones legales, la empresa queda expuesta a riesgos penales graves.

Fdo. Helena Lopes

 

 

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